单选题

( )制定保荐代表人自律管理规范,组织非准入型的水平评价测试,保障和提高保荐代表人的专业能力水平。

A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 证券公司
D. 国务院

查看答案
该试题由用户909****26提供 查看答案人数:42056 如遇到问题请联系客服
正确答案
该试题由用户909****26提供 查看答案人数:42057 如遇到问题请联系客服
热门试题
保荐代表人的注册登记事项包括()。 Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.保荐代表人的执业情况 Ⅳ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码 保荐代表人的注册登记事项包括()。I.保荐代表人的姓名、性别Ⅱ.保荐代表人的出生日期、身份证号码Ⅲ.保荐代表人的联系电话、通讯地址Ⅳ.保荐代表人的家庭关系 (  )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的 ()依法对保荐代表人进行注册登记管理 ()是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试,协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示,所提供材料应当至少包括( )项可视为充足。 下列说法正确的是()。 I.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告,说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止 下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法,错误的是(  )。 保荐机构和保荐代表人注册登记管理的主管机构是() ()建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。 ()建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。 保荐机构向中国证监会报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的月度、季度和年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明 ( )负责建立保荐信用监管系统,对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。 以下关于保荐代表人执业行为规范的说法,正确的是()。 下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中,错误的是( )。 保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。 保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。(  )
购买搜题卡会员须知|联系客服
会员须知|联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位