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协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试,协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示,所提供材料应当至少包括( )项可视为充足。
单选题
协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试,协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示,所提供材料应当至少包括( )项可视为充足。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
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保荐代表人申请变更保荐机构,对真实、准确、完整、合规的申请,协会于受理之日起()个工作日内审核完毕
保荐代表人资格注册公示期限为()个工作日,期间未接到投诉举报的,协会正式受理其资格申请。
保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,()撤销其保荐代表人资格。
对于保荐代表人变更保荐机构申请,对真实、准确、完整、合规的申请,协会于受理之日起()个工作日内审核完毕。
保荐代表人资格被撤销的原因包括( )。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
个人申请保荐代表人资格,要求具备()年以上保荐相关业务经历。
保荐代表人的注册登记事项包括()。 Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.保荐代表人的执业情况 Ⅳ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码
保荐代表人的注册登记事项包括()。I.保荐代表人的姓名、性别Ⅱ.保荐代表人的出生日期、身份证号码Ⅲ.保荐代表人的联系电话、通讯地址Ⅳ.保荐代表人的家庭关系
保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识,最近( )年内具备( )个月以上保荐相关业务经历。
中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,正确的是( )。①保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作②未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务③保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
保荐代表人有下列( )情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
保荐人更换保荐代表人的,应当通知发行人,并及时向交易所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。( )
个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。
个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。
()是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。
保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担()等工作。<br/>Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复<br/>Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查<br/>Ⅲ.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通<br/>Ⅳ.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通<br/>Ⅴ.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
下列说法正确的是()。 I.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告,说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
保荐代表人资格注册的公示期限为()个工作日,期间未接到投诉举报的,证券业协会正式受理其资格申请。
中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。 ①保荐代表人被吊销证券业执业证书;②保荐代表人被注销证券业执业证书;③保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚;④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训。
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