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我国证券公司监管制度主要包括()。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
单选题
我国证券公司监管制度主要包括()。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、
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下列关于证券公司分类监管制度的说法,错误的是()。
下列关于证券公司分类监管制度的说法,正确的是( )。
下列关于证券公司的分类监管制度的说法,正确的是( )。
我国证券公司监管制度,要求加强证券公司高管人员的监管,将事后资格审查改为( )等相结合。Ⅰ.事前审核Ⅱ.专业测评Ⅲ.动态考核Ⅳ.诚信资质
2006年新修订的《证券法》的特点有( )。Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
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为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。( )
证券公司风险控制指标体系和风险监管制度的核心是净资产。()
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。()
1990年,人民银行颁布了( )等规章,初步确立了证券公司的监管制度。
证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于()。
对证券公司信息报送与披露制度的监管要求包括()。
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
下列属于证券市场法律制度的有( )。 ①证券发行制度;②上市公司收购制度;③证券交易制度;④证券机构监管制度。
从事介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括()。
从事介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括()
证券公司从事资产管理业务,公司净资本不得低于()。
证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于()
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