多选题

下列关于自营业务规模及比例控制的说法,正确的是()

A. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200%
C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%

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下面关于证券自营业务说法正确的是()。 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的()原则。I.自营总规模的控制II.资产配置比例控制III.项目集中度控制IV.单个项目规模控制 根据《证券公司风险控制指标管理办法》中关于证券公司经营自营业务规模及比例控制的相关规定,利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的()计算。 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。 在证券公司自营业务的运作过程中,应明确自营部门在日常经营中( )等原则。Ⅰ.资产配置比例控制Ⅱ.项目集中度控制Ⅲ.自营总规模的控制Ⅳ.单个项目规模控制 下列关于自营业务的说法中,错误的是() 下列关于证券自营业务的说法中,错误的是() 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。 关于自营业务资金的出入,以下说法不正确的是()。 下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。 证券公司从事证券自营业务的,董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制拄标规定基础上,根据公司资产、负债等情况确定()等。I.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.投资品种Ⅳ.可承受的风险限额 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是(  ) 证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定. 下列关于证券自营业务的认识不正确的是( )。 在证券自营业务中,不得()。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ.超比例持仓或操纵市场 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理<br/>Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算<br/>Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制<br/>Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行
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