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在证券公司自营业务的运作过程中,应明确自营部门在日常经营中( )等原则。Ⅰ.资产配置比例控制Ⅱ.项目集中度控制Ⅲ.自营总规模的控制Ⅳ.单个项目规模控制
单选题
在证券公司自营业务的运作过程中,应明确自营部门在日常经营中( )等原则。
Ⅰ.资产配置比例控制
Ⅱ.项目集中度控制
Ⅲ.自营总规模的控制
Ⅳ.单个项目规模控制
A. Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B. Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C. Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
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证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度
( )是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。
证券公司从事证券自营业务可以()。
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
证券公司在从事自营业务中可以( )。
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()
在我国,证券公司自营业务()。
证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。( )
证券公司公司进行自营业务的内部控制,要明确等方面( )。
下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是()。
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。()
证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。()
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
证券公司在从事自营业务中可以( )。
()的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容
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