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证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的( )等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产和收入状况 Ⅲ.金融知识和投资经验 Ⅳ.投资目标
单选题
证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的( )等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。
Ⅰ.身份
Ⅱ.财产和收入状况
Ⅲ.金融知识和投资经验
Ⅳ.投资目标
A. Ⅱ,Ⅳ
B. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解的基本情况不包括( )。
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。Ⅰ.风险承受能力 Ⅱ.资产与收入状况Ⅲ.投资偏好 Ⅳ.身体状况
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括( )。Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户的投资目标
关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是()
下列选项中,有关证券代销金融产品的表述不正确的是( )。 Ⅰ.客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认 Ⅱ.证券公司分支机构可自行代销金融产品 Ⅲ.证券公司为了向客户推介更合适的金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况 Ⅳ.代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的,证券公司应当向客户作出有针对性的口述说明
证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()。<br/>Ⅰ.客户的身份<br/>Ⅱ.客户的财产和收入状况<br/>Ⅲ.客户的金融知识<br/>Ⅳ.客户的投资目标
证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的()等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。Ⅰ.基本情况Ⅱ.财务状况Ⅲ.业务范围Ⅳ.违约记录
证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的()等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况②业务范同③财务状况④违约记录
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。
证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务,应当根据产品或服务的性质和特点,了解以下信息:()。
证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务,应当根据产品或服务的性质和特点,了解以下信息()
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()基本情况,客户应当如实提供相关信息。I.客户的资产与收入状况II.客户的风险承受能力III.客户的投资偏好IV.客户的家庭成员
证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的( )等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况②业务范围③财务状况④违约记录
证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合哪些要求()
为了控制风险,下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是()。I.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由证券公司和客户自行承担投资风险II.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺IV.证券公司向客户介绍投资收
证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解()。
证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的()等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。<br/>①基本情况<br/>②业务范围<br/>③财务状况<br/>④违约记录
证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是()
证券公司应当在代销合同签署后()内,向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料
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