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在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()基本情况,客户应当如实提供相关信息。I.客户的资产与收入状况II.客户的风险承受能力III.客户的投资偏好IV.客户的家庭成员
单选题
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()基本情况,客户应当如实提供相关信息。I.客户的资产与收入状况II.客户的风险承受能力III.客户的投资偏好IV.客户的家庭成员
A. I、III、IV
B. I、II、III、IV
C. Ⅰ、II、III
D. II、IV
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证券公司定向资产管理合同基本事项中,不包括()
证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运作管理,对外统一签订资产管理合同。()
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式,条件,要求及限制,对客户资产进行经营作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为()
期货公司与客户签订的资产管理合同应当明确约定,( )。
证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。()
期货公司从事资产管理业务,应当与客户签订资产管理合同,通过( )提供服务。
定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司( )。
证券公司应当指定专人向客户如实披露其(),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与()签订书面定向资产管理合同。
定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。( )
证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理业务。()
证券公司集合资产管理合同变更有什么要求?
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集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
证券公司是否可以将定向资产管理合同委托资产份额化?
证券公司是否可以将定向资产管理合同委托资产份额化
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。
证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的等基本情况,评估其购买金融产品的适当性()
定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内,证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
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