下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（ ）。 Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 Ⅲ．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 Ⅳ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有(  )。 《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于（ ） 下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（）。<br/>①加强对证券公司的监督管理<br/>②规范证券公司的行为<br/>③防范证券公司的风险<br/>④履行诚信义务 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。 《证券公司监督管理条例》第十条规定，证券公司变更( )时，应当经国务院证券监督管理机构批准。 根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（ ）。 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。 （2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（　　） 以下属于行政法规的有（）。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》 下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（　　）。 根据《证券公司监督管理条例》，我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是（） 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（ ）。 证券公司自营业务的主要法律法规包括（ ）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（　　）的罚款。 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　） 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。