热门试题
树立合规经营意识，防范合规风险是银行开展正常经营活动的基本前提。 （）
（）是二道防线，履行内控合规、案件防控与从业人员行为管理等合规风险管理职责，协助管理层制定、推动、协调和执行合规风险管理措施
牢固树立合规经营理念，大力营造合规文化氛围，积极引导员工合规从业，切实有效防范合规风险，是大连所合规管理的理念（）
公司合规管理以为主线，以为抓手，在全面推进合规管理的基础上，突出，切实防范合规风险（）
“金穗惠农通”工程合规风险防范要点包括（）。
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度，公平竞争制度，诚信举报制度。（）
防范基金销售基础机构的合规风险，以下说法正确的是（）
以下属于资产负债配置风险管理的关键环节的是（）：①防范产品定价风险；②防范资产错配风险；③防范利率风险；④加强合规经营
依法合规开展工作，防范经营风险，切实维护（）
合规管理第一道防线部门是在（）
合规管理第一道防线部门是在（）
基金公司合规管理部门应包括（）。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险
下列关于合规及合规风险的说法，正确的是（）
诚信廉洁（合规学习）（主要内容：合规知识学习；合规处罚措施；案例说法）（）
证券经纪业务风险的防范包括（ ）。
Ⅰ.营业风险
Ⅱ.合规风险
Ⅲ.管理风险
Ⅳ.技术风险
合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）
防范估价风险的最后一道防线是（）。
防范估价风险的最后一道防线是（）。
合规风险的主要种类包括（ ）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
