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识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。
单选题
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。
A. 拓展经营活动的新业务领域
B. 为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
C. 识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
D. 识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险
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在股权投资基金管理人内部控制中,( )是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。
在股权投资基金管理人内部控制中,( )是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。
某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,并合理确定风险应对策略,此行为体现了内部控制要素是()。
某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略,其行为体现了内部控制的要素是( )。
及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。是私募基金管理人中内部控制要素的( )。
管理人内部控制的要素构成中,( )是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括〔〕。
某股权投资管理人及时识别,分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,并合理确定风险应对策略,此行为体现的内部控制的要素是()
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
(2016年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
某股权投资基金管理人及时识SIR分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略,其行为体现了内部控制的要素是( )
()是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约作用,是合规管理的关键性原则。
基金管理人的基金宣传推介材料,应当报主要经营活动所在地()备案
(2016年真题)基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临外部风险与内部风险,其中,内部风险不包括基金管理人的( )。
主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括()。
( )是指基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
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