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证券公司应当建立健全(),指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券经纪业务营销人员的执业情况,并做出完整记录
单选题
证券公司应当建立健全(),指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券经纪业务营销人员的执业情况,并做出完整记录
A. 客户回访制度
B. 操作监控制度
C. 客户投诉制度
D. 异常交易监控制度
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证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。
证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的()制度。
证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到( )。
证券公司应当按照()的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。Ⅰ.质量控制Ⅱ.合规审查Ⅲ.人员管理Ⅳ.业务审核
《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()
指定人员
电话闭塞法行车时,列车凭值班站长或指定人员在指定地点显示__信号进出折返线或存车线
ISM要求公司指派指定人员的目的何在?
ISM要求公司指派指定人员的目的何在
根据《证券公司信用风险管理指引》,证券公司应当建立健全内部评级管理制度,内部评级管理制度应当覆盖涉及信用风险的所有业务。()
指定人员能否兼职?
指定人员能否兼职
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()Ⅰ 证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 Ⅱ 证券公司应当建立健全业务隔离制度 Ⅲ 证券公司应当建立标的证券的制度管理 Ⅳ 股票质押率上限不得超过50%
证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度,下列说法正确的是( )。
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
标准中指定人员包括()
当值班人员接到送电电话指令或工作票指定人员工作完毕要求送电,并签字确认。
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