单选题

下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中,错误的有( )。
①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处罚款
②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事违法行为的,给予市场禁入处罚
③撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万以上的罚款

A. ②③
B. ①④
C. ②③④
D. ①②③④

查看答案
该试题由用户877****10提供 查看答案人数:11886 如遇到问题请联系客服
正确答案
该试题由用户877****10提供 查看答案人数:11887 如遇到问题请联系客服
热门试题
关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有(  )。 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有(  )。 发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以(  )的罚款。 关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任,说法正确的是()。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的,责令改正,对直接负责的主管人员给予警告 Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的,给予市场进入限制 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格 上市公司公开发行证券时,关于本次证券发行募集资金运用的文件包括() 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是( )。 根据新《证券法》的规定,发行人的控股股东指使发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,应对发行人的控股股东处以五十万元以上五百万元以下的罚款() 上市公司公开发行证券时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。 上市公司公开发行证券时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括() 上市公司募集资金管理规定所称募集资金系指上市公司通过公开发行证券,包括下列哪些形式() 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》,主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有(  ) 根据证券法的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法,正确的是()。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款 擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括( )。①公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用②改变资金用途,必须经股东大会做出决议③擅自改变用途未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股 发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。 发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在近(  )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。 下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任的说法中,错误的是( )。 上市公司申请公开发行新股时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。
购买搜题卡会员须知|联系客服
会员须知|联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位