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下面关于合规管理的“规”表述正确的是()。
多选题
下面关于合规管理的“规”表述正确的是()。
A. 可区分为条文之规与不成文规
B. 可分为外规与内规
C. 包括法律、规则和准则
D. 所有的规则都具有法律强制性
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下面有关银行合规风险管理说法正确的是:
下面关于合规经理工作职责叙述正确的是()
下面关于合规经理工作职责叙述正确的是()
下列关于合规及合规风险的说法,正确的是()
在内控合规管理信息系统中,下列关于检查管理模块的正确表述是()。
关于合规管理和法务管理说法正确的有()
关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是()。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ.审批合规管理的基本制度
关于合规风险管理职责,说法正确的是( )。
下列关于合规管理的说法正确的是( )。
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
下面不是合规管理的目标的是( )。
下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。
下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )。
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
下列关于合规管理的说法中.正确的是( )。
下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )
下列关于合规管理的目标,说法正确的是( )。
下列关于银行合规管理的说法,正确的是()
下面关于临时冻结措施的叙述正确的有。---法律合规部()
关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。 Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
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