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证券期货业洗钱行为主要分下列种渠道实施()
多选题
证券期货业洗钱行为主要分下列种渠道实施()
A. 利用证券、期货市场非法牟取利益并进行清洗
B. 将其他犯罪所得的黑钱通过证券期货市场交易方式进行清洗
C. 将其他犯罪所得的黑钱通过证券期货市场交易方式进行清洗
D. 通过民间借贷获取非法资金
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(2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以( )。
从国际、国内经验上看,为什么为证券、期货业、保险业开展反洗钱工作是十分必要的?
由( )建立全国统一的证券期货市场诚信档案,记录证券期货市场诚信信息。
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()
下列属于操纵证券期货市场行为的是()。
下列构成操纵证券期货市场行为的是()
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,期货交易所建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。()
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括( )。
证券期权与证券期货之间有何区别?
经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()
下列关于证券期货经营机构的做法错误的是()
会计师事务所的证券期货相关业务主要包括( )。
证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。()
在英国,证券期货业协会监管()
证券期货交易就是期权交易。()
证券期货类金融机构包括()
会计师是无所谓的证券期货相关业务主要包括()
为证券期货业提供信息技术服务的供应商的诚信信息会被记入诚信档案。
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
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