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分支机构应当按公司档案管理相关规定对证券账户业务资料妥善保管,并扫描成影像资料;账户业务资料的保管期限自证券账户注销后起算,不得少于()
单选题
分支机构应当按公司档案管理相关规定对证券账户业务资料妥善保管,并扫描成影像资料;账户业务资料的保管期限自证券账户注销后起算,不得少于()
A. 三十年
B. 二十年
C. 十年
D. 五年
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分支机构受理信托产品证券账户开立业务,需提供的证券公司授权材料包括以下()
保险公估机构及其分支机构应当建立完整规范的业务档案,业务档案应当包括下列哪些内容:()
下列各项中,关于证券公司分支机构的说法,正确的是( )。I.相互之间存在控制关系的,在任何情况下均不得经营相同的证券业务II.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构III.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理IV.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
根据《期货公司管理办法》, 期货公司终止分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构(),结清分支机构业务并终止经营活动。
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的( )。
下列选项中,有关证券公司的表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 Ⅱ.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务 Ⅲ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构 Ⅳ.证券公司不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
证券公司()应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.涉及客户权益的重大资产转让Ⅳ.撤销境内分支机构
合同正本及相关原始资料由管理保存,按照公司档案管理的相关规定存档()
()依法对证券公司及其分支机构融资融券业务活动中涉及的客户选择,进行非现场检查和现场检查
( )依法对证券公司及其分支机构融资融券业务活动中涉及的客户选择,进行非现场检查和现场检查。
根据《期货公司监督管理办法》,期货公司分支机构终止的,应当先行妥善处理该分支机构的( ),结清分支机构业务并终止经营活动。
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。
证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经过( )批准,不得经营未经批准的业务。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。
《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是()。
证券公司设立、收购分支机构,应当具备下列条件()
根据《保险公司管理规定》,保险公司合并、撤销分支机构的,应当()。
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