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在开展投资银行类业务过程中,符合廉洁从业规定的是()
单选题
在开展投资银行类业务过程中,符合廉洁从业规定的是()
A. 以非公允价格为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权
B. 以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券
C. 通过官方公开资讯网站,查询证券发行询价和定价信息
D. 直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益
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按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。
开展投资银行业务过程中,农村中小金融机构可采取措施规避违规收费引发的法律风险()
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中正确的是( )。①专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务②非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务③证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除④分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控翻的说法中错误的是()。
以下投资银行的业务中,属于证券经济活动中介类业务的是()
对于仅办理投资银行类业务(以风险敞口为计算口径)的主体授信(含仅为投资银行类业务提供保证的主体),先上报企金条线的主体授信,再报投资银行评审处受理审查()
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是()
在资产证券化过程中,投资银行进行的金融创新包括( )。
商业银行和投资银行在资金融通过程中起着相同的中介作用
投资银行是指从事投资业务的银行。()
投资银行的业务包括()
在经纪业务中,投资银行与客户是一种_____关系,客户是______人,投资银行是______人。 ( )
投资银行的传统业务包括()业务。
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定,下列表述正确的是()
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中关于内部控制保障相关规定,下列说法错误的是()
在保证金交易中,投资银行可以以客户的证券作为抵押,贷款给客户购进股票,这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的()。
在保证金交易中,投资银行可以以客户的证券作为抵押,贷款给客户购进股票,这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的()。
在保证金交易中,投资银行可以以客户的证券作为抵押,贷款给客户购进股票,这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的()。
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