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对于仅办理投资银行类业务(以风险敞口为计算口径)的主体授信(含仅为投资银行类业务提供保证的主体),先上报企金条线的主体授信,再报投资银行评审处受理审查()
判断题
对于仅办理投资银行类业务(以风险敞口为计算口径)的主体授信(含仅为投资银行类业务提供保证的主体),先上报企金条线的主体授信,再报投资银行评审处受理审查()
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按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。
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投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。()
在投资银行的股票承销业务中,按照投资银行在承销过程中承担的责任和风险大小,投资银行可以选择的承销方式有( )。
在投资银行的股票承销业务中,按照投资银行在承销过程中承担的责任和风险大小,投资银行可以选择出承销方式有()
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证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行( )部门完成。
投资银行的风险
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我行投资银行业务风险管理遵循以下原则()
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由()完成。
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法正确的是( )。①不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩②对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于10年③在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价④不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励
农村中小金融机构开展投资银行业务过程中,投资银行业务收费面临的法律风险不包括()
以下投资银行的业务中,属于证券经济活动中介类业务的是()
投资银行是指从事投资业务的银行。()
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中正确的是( )。①专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务②非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务③证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除④分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
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