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期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。
多选题
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。
A. 高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
B. 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
C. 未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制
D. 利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
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期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当()
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,取得期货投资咨询从业资格的业务人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务()
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,取得期货投资咨询从业资格的业务人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( )
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。
期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。( )
期货投资咨询从业人员开展投资咨询业务,应当接受()的自律管理
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。()
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得有( )行为。
期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
未取得期货投资咨询业务资格的人员,可以在机构中开展期货投资咨询业务。
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。( )
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的( )人员属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则()。
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。()
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?()
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,其禁止事项不包括()。
()对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
()对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理
()对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
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