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监管对象提请复核的,在复核期间自律监管措施和纪律处分将停止执行。
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监管对象提请复核的,在复核期间自律监管措施和纪律处分将停止执行。
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全国股转公司或业务部门可以通过()方式向监管对象送达自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,以下属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的情形的是()。
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,以下属于应从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形的是()。
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定,不属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
全国股转公司拟实施下列()纪律处分的,应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书。
全国股转公司可以通过电子邮件、邮寄、传真、公告等方式向监管对象发送自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。
下列不属于从重、加重实施自律监管措施和纪律处分情节的是()。
监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起( )个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行。
以下不属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象采取的纪律处分类型()。
全国股转公司根据纪律处分委员会的纪律处分审议意见,作出纪律处分决定,向监管对象发送纪律处分决定书。
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,从轻、减轻情节包括()。
全国股转公司将对监管对象实施的纪律处分和相关监管措施记入诚信档案,并可根据情况通报中国证监会及其派出机构、地方政府和行业自律组织。
全国股转公司可以根据以下()认定的违规事实,实施相应的自律监管措施或者纪律处分。
复核部门受理受纪律处分员工的复核请求,应在日内做出复议决定()
复核部门受理受纪律处分员工的复核请求,应在()日内做出复议决定。
全国股转公司或业务部门实施自律监管措施和纪律处分,可以综合考虑挂牌公司所属市场层级情况。
实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据,与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。
纪律处分事先告知书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则,并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起十个交易日内提交书面申辩。
全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度,发现申报不实的,采取自律监管措施、纪律处分或提请中国证监会查处。
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