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全国股转公司将对监管对象实施的纪律处分和相关监管措施记入诚信档案,并可根据情况通报中国证监会及其派出机构、地方政府和行业自律组织。
判断题
全国股转公司将对监管对象实施的纪律处分和相关监管措施记入诚信档案,并可根据情况通报中国证监会及其派出机构、地方政府和行业自律组织。
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监管对象在规定期限内提交书面申辩的,全国股转公司可以召开纪律处分委员会会议再次审议该纪律处分事项。
全国股转公司或业务部门实施自律监管措施和纪律处分,可以综合考虑挂牌公司所属市场层级情况。
全国股转公司可以通过电子邮件、邮寄、传真、公告等方式向监管对象发送自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。
全国股转公司实施口头警示措施的,由全国股转公司工作人员通过电话等口头形式向监管对象作出,或者通过监管对象委托交易的证券公司送达,告知其违规事实、实施的自律监管措施及适用理由、适用规则,并明确指出如果仍未及时终止违规行为,则将对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定由全国股转公司实施的自律监管措施,应由业务部门提出建议,全国股转公司授权业务部门作出决定并实施。
全国股转公司在实施纪律处分和自律监管措施过程中,发现监管对象的行为涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定的,按照相关规定报告中国证监会;发现监管对象的行为同时涉嫌违反其他主管部门相关规定的,全国股转公司可以书面函件等形式将监管对象的违规行为或者风险状况告知相关主管部门,或提出监管工作建议。
下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象采取的纪律处分类型()。
即使全国股转公司认定违规事实所依据的行政处罚决定书、行政监管措施决定书或者司法裁判文书被依法撤销,监管对象仍不可向全国股转公司书面申请撤销其自律监管措施或纪律处分。
拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书()。
发生异常交易行为的投资者出现以下哪种情形,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分?()
发生异常交易行为的投资者出现以下哪些情形,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分?()
《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第九条,自律监管对象()内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分。
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定,属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
以下哪项不属于全国股转公司可以对发生异常交易行为的投资者从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分的情形?()
全国股转公司在实施纪律处分过程中,发现监管对象的行为涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定的,将按照相关规定报告中国财政部。
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,以下属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的情形的是()。
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,以下属于应从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形的是()。
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定,不属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的纪律处分手段包括()。
全国股转公司可以视情节轻重给予证券公司终止从事相关业务的纪律处分。
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