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经纪商为交易商提供经纪服务,应与交易商签订服务协议,明确双方的权利义务关系。对于参与交易的,应主动告知经纪商所承担的职责()
单选题
经纪商为交易商提供经纪服务,应与交易商签订服务协议,明确双方的权利义务关系。对于参与交易的,应主动告知经纪商所承担的职责()
A. 首次
B. 多次
C. 最后一次
D. 每次
E.
F.
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经纪商与交易商应建立相关业务风险和,确保经纪与交易业务前中后台分离,各个环节的风险得到有效控制()
如果出现因经纪商的失误使交易商不能按指定价格成交的情形,经纪商应以下一个最优价格来完成交易,并由自主决定是否以该价格来进行交易()
经纪商应将与其有重大关联的交易商名单以书面形式告知所有客户。重大关联是指()
金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商,其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。()
金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商,其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商()
外汇经纪商和外汇交易商都是在外汇交易中介绍成交,充当外汇供求双方中介并从中收取佣金的中间商。
在固定收益电子平台实现的成交,清算模式包括()。Ⅰ.客户之间达成的交易Ⅱ.交易商之间达成的交易Ⅲ.发行人与交易商达成的协议Ⅳ.交易商与客户达成的交易
经纪商和交易商在开发新产品或建立新的业务关系前,无需了解交易对手基本情况、业务范围和交易权限等信息()
经纪商按照交易商的要求基于一个低于市场惯例的小交易量或特定交易对手的名字进行报价时,该报价也应符合()
国际外汇市场的主要参与者有外汇银行、外汇经纪商、外汇交易商、客户以及相关国家的中央银行。
国际外汇市场的主要参与者有外汇银行、外汇经纪商、外汇交易商、客户以及相关国家的中央银行。( )
美国上市公司股票交易场所主要分为()。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商一交易商内部撮合④专业证券市场
( )是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
()是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动
经纪商和交易商的所有交易人员及相关业务人员应具备相应的职业操守和专业技能,遵循本指引所规定的程序进行交易活动()
证券经纪商提供的信息服务不包括( )。
证券经纪商提供的信息服务不包括( ).
美国上市公司股票交易场所主要分为( )。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商-交易商内部撮合④专业证券市场
美国上市公司股票交易场所主要分为( )。①全国性证券交易所②另类交易系统③经纪商—交易商内部撮合④专业证券市场
金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务,其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的最终用户。()
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