多选题

经纪商应将与其有重大关联的交易商名单以书面形式告知所有客户。重大关联是指()

A. 交易商对经纪商直接或间接持股达3%以上
B. 交易商与经纪商由同一母公司直接或间接控股;
C. 中国银监会认定的其他重大关联事项
D. 交易商对经纪商直接或间接持股达5%以上
E.
F.

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金融市场衍生工具交易所一般由交易大厅、经纪商、交易商三部分组成() 经纪商与交易商应建立相关业务风险和,确保经纪与交易业务前中后台分离,各个环节的风险得到有效控制() 国际外汇市场的主要参与者有外汇银行、外汇经纪商、外汇交易商、客户以及相关国家的中央银行。 国际外汇市场的主要参与者有外汇银行、外汇经纪商、外汇交易商、客户以及相关国家的中央银行。(  ) 基金交易的佣金由证券经纪商向投资者收取,佣金收入归证券经纪商所有。 基金交易的佣金由证券经纪商向投资者收取,佣金收入归证券经纪商所有() 经纪商提供服务的佣金由经纪商自由商定() 外汇经纪商和外汇交易商都是在外汇交易中介绍成交,充当外汇供求双方中介并从中收取佣金的中间商。 经纪商和交易商应制定相应管理制度,以控制和消除交易时可能产生的潜在或实际的利益冲突,确保对所有交易对手的公正性() 经纪商和交易商在开发新产品或建立新的业务关系前,无需了解交易对手基本情况、业务范围和交易权限等信息() 经纪商按照交易商的要求基于一个低于市场惯例的小交易量或特定交易对手的名字进行报价时,该报价也应符合() 介绍经纪商这一称呼源于美国,必须以机构的形式存在。( ) 介绍经纪商这一称呼源于美国,必须以机构的形式存在() 美国上市公司股票交易场所主要分为()。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商一交易商内部撮合④专业证券市场 纽约证券交易所交易制度模式的特征包括(  )。Ⅰ.指定做市商制度Ⅱ.场内经纪商制度Ⅲ.场外经纪商制度Ⅳ.补充流动性提供商制度 经纪商和交易商的所有交易人员及相关业务人员应具备相应的职业操守和专业技能,遵循本指引所规定的程序进行交易活动() 证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户,意味着证券经纪商和投资者之间立了经纪关系.( ) 美国上市公司股票交易场所主要分为(  )。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商-交易商内部撮合④专业证券市场 美国上市公司股票交易场所主要分为( )。①全国性证券交易所②另类交易系统③经纪商—交易商内部撮合④专业证券市场 纽约证券交易所交易制度模式的特征包括( )。①指定做市商制度②场内经纪商制度③场外经纪商制度④补充流动性提供商制度
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