单选题

下列关于客户身份识别,说法错误的()

A. 一个完善的客户尽职调查方案应保存调查记录并对流程留痕。
B. 应根据风险评估对不同账户定期进行审查。低风险客户无需审查,高风险客户高频审查。
C. 证券机构不仅需要建立大额可疑交易监测系统和流程,也应该投入足够的合规人员进行相应的审核。
D. 对客户风险进行评估,需要考虑该客户是否是政要人物

查看答案
该试题由用户684****29提供 查看答案人数:8247 如遇到问题请联系客服
正确答案
该试题由用户684****29提供 查看答案人数:8248 如遇到问题请联系客服
热门试题
下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是() 关于客户身份识别基本要求,下列说法正确的是( )。 下列关于项目经济效益和费用的识别说法错误的是(  )。 下列关于卷烟零售户的业态识别说法错误的是() 下列关于人脸识别说法正确的是() 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.账户身份信息变更时客户身份的重新识别 Ⅱ.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份 Ⅲ.客户身份持续识别与账户客户信息维护 Ⅳ.客户账户管理业务的客户身份识别 下列有关创业机会识别说法错误的是()。 关于客户身份识别基本要求,下列说法不正确的是() 下列关于附有质量保证条款的销售履约义务识别说法错误的是()。 下列关于附有质量保证条款的销售履约义务识别说法错误的是(  )。 下列关于旧版万事达信用卡的识别说法错误的是()。 下列关于附有质量保证条款销售的履约义务识别说法错误的是() 下列关于附有质量保证条款的销售履约义务识别说法错误的是(  )。 以下哪项关于客户身份识别的表述是错误的() 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度,下列有关客户身份识别中说法正确的有() 下列关于金融机构客户身份识别义务的说法不正确的是:( ) 开立个人结算账户时,下列关于客户身份识别的规定,表述错误的是()。 开立个人结算账户时,下列关于客户身份识别的规定,表述错误的是() 以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是(  )。 以下关于证券公司对客户身份识别的基本娄求的说法中错误的是()。
购买搜题卡会员须知|联系客服
会员须知|联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位