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按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括()。<br/>①动态的净资本监控机制<br/>②逐级问责机制<br/>③隔离墙制度<br/>④董监高的任职制度<br/>⑤内部员工和客户的信息反馈机制<br/>⑥危机处理机制
单选题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括()。<br/>①动态的净资本监控机制<br/>②逐级问责机制<br/>③隔离墙制度<br/>④董监高的任职制度<br/>⑤内部员工和客户的信息反馈机制<br/>⑥危机处理机制
A. ①②③④⑤
B. ②③④⑤⑥
C. ①②③④⑥
D. ①②③⑤⑥
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《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于( )
《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()
以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
证券公司内部控制应当遵循的原则包括
证券公司内部控制应当贯彻的原则有()。
证券公司内部控制的基本要求包括()。
证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。
证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。
证券公司内部控制应当贯彻()的原则,确保内部控制有效。
完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。
证券公司内部控制的目标包括( )。
证券公司内部控制的目标有()。
证券公司内部控制的目标包括()
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。I.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
证券公司内部控制应当贯彻的原则不包括()
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是()
证券公司内部控制的目标包括( )。
证券公司内部控制的目标不包括( )。
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