登录/
注册
下载APP
帮助中心
首页
考试
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
职业资格
>
证券从业资格
>
保荐代表人
>
财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向( )报告。 Ⅰ.部门负责人 Ⅱ.当地行政主管机构 Ⅲ.内部核查机构负责人 Ⅳ.当地证券业协会 Ⅴ.中国证监会
单选题
财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向( )报告。
Ⅰ.部门负责人
Ⅱ.当地行政主管机构
Ⅲ.内部核查机构负责人
Ⅳ.当地证券业协会
Ⅴ.中国证监会
A. Ⅰ,Ⅲ
B. Ⅰ,Ⅱ,IV
C. Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
D. Ⅲ
查看答案
该试题由用户919****81提供
查看答案人数:12823
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户919****81提供
查看答案人数:12824
如遇到问题请
联系客服
搜索
热门试题
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。
财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )工作日内向中国证监会报告。
()及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单
财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向( )报告。 Ⅰ.部门负责人 Ⅱ.当地行政主管机构 Ⅲ.内部核查机构负责人 Ⅳ.当地证券业协会 Ⅴ.中国证监会
财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由(? ? )签名,并加盖财务顾问单位签章。
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,( )。
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前( )。
下列说法正确的是()。Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
财务顾问接受委托的,应当指定2名财务顾问主办人负责,并可安排1名项目协办人参与。
财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训,接受后续教育。
财务顾问主办人应当满足( )个月无违反诚信的不良记录。
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会责令改正,整改期间()。
证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格,财务顾问主办人不少于()人。
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格②财务顾问主办人不需具备证券从业资格③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于()人。
下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务 Ⅱ.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责 Ⅲ.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查 Ⅳ.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料。
中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。()
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
账号登录
短信登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了