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有( )情形之一的,中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
多选题
有( )情形之一的,中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
A. 拟任人死亡或者丧失行为能力
B. 申请人依法解散
C. 申请人撤回申请材料
D. 申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
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中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施()
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法进行现场检查,不可以聘请外部人士。( )
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法进行现场检查,不可以聘请外部人士()
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施自律管理。( )
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施自律管理()
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有( )情形的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令其限期整改。
中国证券监督管理委员会及其派出机构将( )事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括().
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )
申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证券监督管理委员会及其派出机构或者可以( )。
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证券监督管理委员会派出机构备案,并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。
中国证券监督管理委员会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理,依照的法律、部门规章包括()。
首席风险官(),中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施
首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交( )
未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的,中国证券监督管理委员会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转之前,具有表决权、分红权。( )
期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )等监管或处罚措施。
中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
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