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中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括().
多选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括().
A. 证券公司向监管机构的报告制度
B. 举报制度
C. 信息披露
D. 检查制度
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中国证券监督管理委员会及其派出机构依法进行现场检查,不可以聘请外部人士()
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管措施
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管措施
国务院证券监督管理机构由()组成。Ⅰ.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ.地方政府金融办Ⅳ.国务院国有资产管理委员会
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证券监督管理委员会派出机构备案,并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。
中国证券监督管理委员会及其派出机构将( )事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
国务院证券监督管理机构由( )组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会
中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取的措施包括( )。
国务院证券监督管理机构由()组成。<br/>①中国证券监督管理委员会<br/>②中国证券监督管理委员会的派出机构<br/>③证券交易所<br/>④行业协会
国务院证券监督管理机构由( )组成。I.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ.地方政府金融办Ⅳ.国务院国有资产管理委员会
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告,报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
期货公司或其分支机构有以下( )情形的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。
中国证券监督管理委员会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。( )
中国证券监督管理委员会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理()
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。( )
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