多选题

内控合规主任任职资质包括()

A. 具备三年以上运营工作经验正式员工,派遣和实习员工不得担任内控合规主任职责
B. 具备三年以上运营工作经验正式员工和派遣员工
C. 熟悉银行柜台业务各项规章制度和系统操作流程
D. 最近一年,未受到监管或银行“红黄蓝”牌处罚,无发生一类运营业务差错,无造成资金损失的违规事件
E. 最近年度的考核排名在C+及以上
F. 最近年度的考核排名在B及以上

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热门试题
作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息()。 内控合规方面二级分行行长对辖内内控合规管理负首要责任,二级分行其他领导在分工范围内承担相应的内控合规管理责任() 对发现报告的内控合规预警信号,内控合规预警委员会应如期(),研究预警信号处理方案,积极采取措施防范内控合规风险;预警信号情况特别紧急,或者内控合规预警委员会办公室认为确有必要时,可实施()处置。 ()都是内控合规管理的责任主体。 在内控合规管理信息系统中,检查监督数据包括()。 总行内控合规与法律部为集团操作风险、合规风险管理的牵头执行部门,具体职责包括() 董事会下设承担合规管理职责的是内控与法律合规部() 各业务条线应培育本业务条线内控合规文化,形成“内控优先”、“人人主动合规”的良好氛围。() 以下不属于“内控合规管理建设年”中“紧盯重点风险领域的内控合规建设”方面重点任务的是() 内控合规部门不负责的归口管理() 法律与内控合规职能部门是() 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,面向()使用。 内控合规部门不负责(B)的归口管理() 合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括() 内控合规部负责创新项目的合规审查及反洗钱审查,具体包括,确保创新业务与内部控制制度相适应() 总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)的主要职责包括() 在内控合规管理信息系统中,对临时违规点的审核结果包括()。 法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括() 在内控合规管理信息系统中,()能查看和下载内外规。 在内控合规管理信息系统中,内外规均支持按()条件查询。
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