多选题

以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有()

A. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B. 采取抽奖、回扣或者送基金份额等方式销售基金
C. 聘请具有基金从业资格的人员进行基金的宣传推介
D. 募集期间对认购费打折

查看答案
该试题由用户715****62提供 查看答案人数:10406 如遇到问题请联系客服
正确答案
该试题由用户715****62提供 查看答案人数:10407 如遇到问题请联系客服
热门试题
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁人措施 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。 《私募投资基金募集行为管理办法》中规定,募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、中国证监会有关规定的,移送()或司法机关处理 有关责任人员有下列()行为的,可以对其采取终身的证券市场禁入措施。 I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 II.受他人指使、胁迫有违法行为,但能主动交待违法行为的 III.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 IV.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 有关责任人员有下列()行为的,可以对其采取终身的证券市场禁入措施。I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的II.受他人指使、胁迫有违法行为,但能主动交待违法行为的III.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的IV.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年至( )年的证券市场禁入措施。 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施。( ) 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取的证券市场禁入措施 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁人措施。 (2018年真题)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取(  )的证券市场禁入措施。 根据《证券市场禁入规定》规定,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。 Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的情形 Ⅱ.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的情形 Ⅲ.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的情形 Ⅳ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的情形 股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取()措施 违反法律、行政法规的行为不包括()。 违反法律、行政法规的劳动合同() 中国证监会依照法律、行政法规和有关规定,对财务顾问实行()管理 “合同不得违反法律、行政法规的强制性规定”中的行政法规是指() 税务机关依照法律,行政法规的规定征收税款,不得违反法律行政法规的规定 有()? 下列关于基金托管人履行职责说法正确的是()。Ⅰ.基金托管人按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜Ⅱ.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告Ⅲ. 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即向中国证监会报告Ⅳ.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,并及时向中国证监会报告
购买搜题卡会员须知|联系客服
会员须知|联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位