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在长期的实践探索基础上,我国对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )。
多选题
在长期的实践探索基础上,我国对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )。
A. 证券公司业务许可制度
B. 分类监管制度
C. 合规制度
D. 以净资本为核心的风险监控和预警制度
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对证券公司设立子公司的监管要求,不包括( )。
对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
随着我国金融业混业经营趋势的日益发展,证券业务监管还体现在对证券公司进入银行间同业市场的监管以及对证券公司发行短期融资券的监管。
对证券公司信息披露方面的监管要求不包括()。
经过对证券公司监管3年的综合治理,使证券公司历史遗留风险彻底化解。()
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()。Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施Ⅲ.分为现场监管和非现场监管Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
对证券公司信息报送与披露制度的监管要求包括()。
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
下列对证券公司设立子公司的监管要求说法错误的是()。
证券交易所对证券公司融资融券业务的监管包括()
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。()
按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》,对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有( )。
在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制。
在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制。
在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制()
根据《证券公司分类监管规定》,我国证券公司分为()个级别。
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