热门试题
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）<br/>Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制<br/>Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
证券公司有效的内部控制为实现（）等目标提供了合理的保证。
证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。
证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。
证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括
完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。
《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于（ ）
以下属于行政法规的有（）。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
国证券公司分为综合类证券公司和证券公司（）
客户可以与多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。（）
证券公司的内部控制目标包括( )。
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（ ）。①证券公司不得挪用客户交易结算资金②证券公司不得挪用客户委托管理的资产③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。I.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
国家对证券公司实行分类管理，分为________证券公司和________证券公司。
证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。
证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。( )
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（ ）。
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（）。
