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上海证券交易所董秘资格考试试题(一)

上海证券交易所董秘资格考试试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：366

试卷答案：有

试卷介绍：上海证券交易所董秘资格考试试题(一)为大家整理了最新一期董秘资格考试试题及答案，大家快来瞧瞧。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

    A十日

    B十五日

    C二十日

    D三十日

  • 2. 某上市公司董事张先生，2008年末持有公司无限售股份10000股。直至公司年度股东大会召开完毕，张先生并未减持公司股份。公司股东大会审议通过了10送10的红股分配方案，张先生持有的公司股份变更为20000股。此后，张先生通过二级市场增持10000股，还获得公司实施股权激励计划授予的50000股，张先生持有本公司的股份变更为80000股。期间，张先生没有再增持和减持本公司股票，到2010年度，张先生理论上可以减持的股份数量为（）股。

    A2500

    B5000

    C7500

    D20000

  • 3. 有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列哪项职权（）

    A决定公司年度经营计划和投资方案

    B决定公司内部管理机构设置

    C制定公司的具体规章

    D决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人

  • 4. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归（）所有

    A其个人

    B该公司

    C国库

    D投资者保护基金

  • 5. 出现行情传输中断或无法申报的会员营业部数量超过营业部总数（）以上的交易异常情况，证券交易所可以实行临时停市。

    A5%

    B2%

    C3%

    D10%

  • 1. 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列哪些情形（）

    A上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产50％以后提供的任何担保；

    B为资产负债率超过50%的担保对象提供的担保；

    C单笔担保额超过最近一期经审计净资产1%的担保；

    D对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

  • 2. 上市公司应按行业通行标准披露取得或者转让的矿业权的（）等据以说明矿业权价值的因素，并在公告中说明各专业术语的具体含义。

    A勘查面积

    B矿区面积

    C可采储量

    D生产规模

    E矿业权有效存续年限

  • 3. 收购、出售资产公告应简要介绍本次交易的基本情况，包括（）等。

    A交易各方当事人名称

    B交易标的名称

    C交易事项

    D购买或出售资产的价格及与账面值相比的溢价情况

    E协议签署日期

  • 4. 刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金（）

    A单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

    B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

    C在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

    D以其他方法操纵证券、期货市场的

  • 5. 参与公司债券发行认购的投资者应使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的首位为（）的证券账户。

    AB字开头账户；

    BF字开头账户；

    CC字开头账户；

    DA字开头账户；

    ED字开头账户。

  • 1. 网上发行公司债券是将一定比例的公司债券，按确定的发行价格和利率或利率区间，通过证券交易所竞价交易系统面向社会公众投资者公开发行。

    A对

    B错

  • 2. 证券事务代表负责协调实施信息披露事务管理制度，组织和管理信息披露事务管理部门具体承担公司信息披露工作；

    A对

    B错

  • 3. 监事和监事会除应确保有关监事会公告内容的真实、准确、完整外，还负责对公司董事及高级管理人员履行信息披露相关职责的行为进行监督；

    A对

    B错

  • 4. 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，包括提供差旅费、食宿费，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。

    A对

    B错

  • 5. 上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前的停牌事宜。

    A对

    B错

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