基金从业资格考试法律法规题目

• 1. 开放式基金份额的登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  A注册登记机构

  B基金管理公司

  C基金托管公司

  D证券交易所

• 2. 基金（）对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处。

  A份额持有人

  B监管机构

  C结算机构

  D注册登记机构

• 3. 如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

  A7

  B10

  C15

  D30

• 4. （）是合规管理的关键性原则。

  A独立性原则

  B全面性原则

  C审慎性原则

  D连贯性原则

• 5. 在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额（安全垫）是风险投资（　　）。

  A可获得的最低收益限额

  B可获得的最高收益限额

  C可承受的最高损失限额

  D可承受的最低损失限额