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我国证券公司监管制度包括( )。Ⅰ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度Ⅱ.信息报送与披露制度Ⅲ.客户交易结算资金第三方存管制度Ⅳ.合规管理制度
单选题
我国证券公司监管制度包括( )。
Ⅰ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
Ⅱ.信息报送与披露制度
Ⅲ.客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅳ.合规管理制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。( )
在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行( )。
在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行()。
资本杠杆率是证券公司核心风控指标,它是证券公司持有的符合规定的核心净资本与()之间的比率。
根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司流动性风险管理是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险采取()等措施,以有效管控流动性风险。
计算净资本,要求证券公司保持充足、易于实现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的( )。
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。()
证券公司风险控制指标体系和风险监管制度的核心是净资产。()
2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以( )为核心的风险控制指标体系。Ⅰ.净资本Ⅱ.流动性Ⅲ.风险覆盖率Ⅳ.资本杠杆率
巴塞尔委员会发布的《流动性风险管理和监督的稳健原则》构建的流动性风险监管制度框架包括( )。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于净资本的说法、正确的有( )Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本Ⅲ证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备Ⅳ证券公司向股东或机构投资者投入或发行的次级债,可以按照一定比例计入核心净资本或扣减风险资本准备
资本杠杆率是证券公司核心风控指标,它是证券公司持有的符合规定的核心净资本与表内外资产总额之间的比率。()
2006年新修订的《证券法》的特点有( )。Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的是()。<br/>Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险<br/>Ⅱ.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足<br/>Ⅲ.证券公司流
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的是( )。Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险Ⅱ.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅲ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和准确性原则Ⅳ.证券公司应密切关注信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控
计算净资本,要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,可以满足紧急需要并抵御潜在的()。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于净资本的说法、正确的有()。 Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成 Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本 Ⅲ证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备 Ⅳ证券公司向股东或机构投资者借入或发行的次级债,可以按照一定比例计入附属净资本或扣减风险资本准备
下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说法正确的有( )。Ⅰ、包含有流动性覆盖率和净稳定资金率Ⅱ、证券公司的流动性覆盖率应不低于100%Ⅲ、证券公司的净稳定资金率应不低于100%Ⅳ、不包含有流动性覆盖率,但包含净稳定资金率
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