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(2019年真题)下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券服务机构Ⅲ.证券发行人Ⅳ.证券登记结算机构
单选题
(2019年真题)下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.证券服务机构
Ⅲ.证券发行人
Ⅳ.证券登记结算机构
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
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(2019年真题)中国证监会可采取的行政处罚措施不包括( )。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()
(2016年真题)中国证监会对基金机构的检查内容不包括( )。
中国证监会或者其派出机构通过下列( )方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
(2017年真题)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定,下列事项中需要中国证监会核准的是( )。
中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?()
中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员( )。
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行()。[ 2014年11月真题]
在中国证监会的现场检查中,对业务的检查包括( )。
(2014年真题)中国证监会具有管理证券、期货行业的职能,下列关于中国证监会的性质和法律地位的说法中,正确的有( )。
责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会有权对证券公司采取的()。
(2021年真题)中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以(??)
下列属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括对()。
下列属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括对()
下列说法正确的是()。Ⅰ.基金销售机构须经中国证监会认定后才可从事基金销售Ⅱ.基金销售支付机构应当按照中国证监会的规定进行备案Ⅲ.公开募集基金份额登记机构由中国证监会认定的其他机构担任Ⅳ.基金估值核算机构应当向中国证监会申请注册
(2021年真题)中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施?( )I 对基金机构现场检查,要求其报送有关业务资料II 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证III 对于操纵证券市场的当事人,限制其证券买卖IV 对于涉嫌犯罪的相关机构和人员追究刑事责任
(2016年真题)中国证监会的职责不包括( )。
中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查
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