多选题

中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易(),持续开展投资者风险教育

A. 相关法律
B. 行政法规
C. 规章
D. 期货业协会业务规则

查看答案
该试题由用户448****99提供 查看答案人数:22586 如遇到问题请联系客服
正确答案
该试题由用户448****99提供 查看答案人数:22587 如遇到问题请联系客服
热门试题
期货公司应当加强对投资者的培训和指导,并在()对投资者进行金融期货基础知识测试 期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导,对于未能通过测试的投资者,期货公司会员可以在继续培训后免试。 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。 ()会员应当督促客户遵守与金融期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则,持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理 证券交易所设有基金交易监控系统,对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控,重点监控()行为。 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。() 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( ) 参与者的中后台部门,包括()应当全面掌握前台部门债券交易情况,加强对债券交易的合规性审查与风险控制 期货交易所、期货公司应当按月缴纳期货投资者保障基金后续资金。( ) 期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。(  ) 期货交易所、期货公司应当按月缴纳期货投资者保障基金后续资金() 期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 期货公司为投资者向交易所申请开立股指期货交易编码,应当确认该投资者保证金账户()可用资金余额不低于规定的最低标准。 期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的()等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立金融期货交易编码。 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和()备案 期货交易所、期货公司应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金 期货交易所、期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
购买搜题卡会员须知|联系客服
会员须知|联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位