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证券公司违反规定,擅自开办客户资产管理业务的,应()
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证券公司违反规定,擅自开办客户资产管理业务的,应()
A. 停止发行证券的资格
B. 警告
C. 责令改正
D. 罚款
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定向资产管理业务中证券公司向客户承诺收益违反了()的原则。
定向资产管理业务中证券公司向客户承诺收益违反了()的原则
A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权,且取得了20万元违法所得,应做( )处理。
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。
证券公司必须将其( )分开办理。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.证券经纪业务 Ⅲ.证券承销业务 Ⅳ.证券资产管理业务
根据资金来源和投资方向,证券公司客户资产管理托管业务应包括证券公司客户定向资产、多个客户集合资产等资产托管()
证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
某证券公司办理集合资产业务,下列各项是该公司2009年的投资计划,其中违反规定的是()。
证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处( )的罚款。
证券公司从事客户资产管理业务,应该遵守哪些信息隔离的规定?
证券公司从事客户资产管理业务,依照法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是( )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值
证券公司违反规定,超出业务许可范围经营证券业务,对其处罚措施,下列表述正确的有()
证券公司违反规定,超出业务许可范围经营证券业务,对其处罚措施,下列表述正确的有()
证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户
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