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某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列不符合法律规定的是()。
多选题
某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列不符合法律规定的是()。
A. 允许全权代理客户从事证券交易
B. 可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险
C. 允许客户通过互联网络办理委托证券交易
D. 与客户交易资料的保管期限为10年
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下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ.《证券投资基金法》; Ⅱ.《证券法》; Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》; Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。
假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务,该证券公司的下列做法符合法律规定的是( )。
(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
下列有关证券公司的表述,不符合《证券法》规定的是()。
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
某证券公司的业务包括证券经纪、证券承销和证券白营业务,该证券公司的注册资本最低不得少于:( )
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。
下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规,部门规章及规范性文件的有()。 Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅱ《证券公司监督管理条例》 Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》
甲证券公司欲申请融资融券业务试点,下列情形不符合申请条件的是( )。
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务( )办理。
证券公司从事证券经纪业务可以()。
证券公司从事证券经纪业务可以()
证券公司只从事证券经纪业务。( )
下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()。
甲在申请设立证券公司的过程中,下列选项中,不符合证券法律制度规定的有()。
甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务营销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。
甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。
证券公司经营证券资产管理业务的,必须符合下列()规定。
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