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在理财产品销售文件中应包含专项客户权益须知,客户权益须知至少包括( )。
多选题
在理财产品销售文件中应包含专项客户权益须知,客户权益须知至少包括( )。
A. 商业银行联络方式及其他需要向客户说明的内容
B. 商业银行向客户进行信息披露的方式、渠道和频率
C. 客户办理理财产品的流程
D. 客户向商业银行投诉的方式和程序
E. 客户风险承受能力评估流程、评级具体含义以及适合购买的理财产品等相关内容
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根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行销售理财产品。应当遵循( )原则,充分揭示风险,保护客户合法权益,不得对客户进行误导销售。
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行销售理财产品,应当遵循()原则,充分揭示风险,保护客户合法权益,不得对客户进行误导销售。
理财产品销售文件中应明确提示产品适合销售的客户范围,并在?设置销售限制措施()
理财产品销售文件未载明的收费项目,不得向客户收取()
《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行通过本行电话银行向客户销售理财产品应当征得客户同意,明确告知客户销售的是理财产品,不得误导客户;销售过程的风险确认不得低于(),销售过程应当录音并妥善保存。
商业银行在销售理财产品的文件中,必须明确告知客户的事项有()
销售人员从事理财产品销售活动,不得违规接受客户全权委托,仅可帮助客户进行理财产品认购交易()
理财产品销售文件包括()
在理财产品销售过程中,应遵循风险匹配原则,根据这一原则,商业银行只能向客户销售(??)的理财产品。
在理财产品销售过程中,应遵循风险匹配原则,根据这一原则,商业银行只能向客户销售( )的理财产品。
理财产品销售文件包含专页风险揭示书,风险揭示书应当使用通俗易懂的语言提示客户风险,包括提示客户()
理财产品销售人员有义务提醒客户有关理财产品的风险,一般不包括()。
权益类理财产品是指主要投资于权益市场的理财产品,基金(FOF)型理财产品、私募理财产品等,不属于权益类理财产品。( )
理财产品风险评级、客户风险承受能力评估、销售人员管理等属于理财产品销售流程的()环节
理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书,非保本浮动收益理财产品的风险揭示应当至少包含()表述。
销售档案包括但不限于理财产品协议书、产品说明书、投资者权益须知、产品合同、风险揭示书、客户风险评估问卷、客户的身份证明、客户提供的金融资产证明或文件(如有,适用于仅面向高资产净值客户销售的特定理财产品)及其他理财业务资料组成()
《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行应当根据风险匹配原则在理财产品风险评级与()之间建立对应关系;应当在理财产品销售文件中明确提示产品适合销售的客户范围,并在销售系统中设置销售限制措施。
按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,商业银行应当按照风险匹配原则在理财产品的评估之间建立对应关系;应当在理财产品销售文件中明确提示产品适合销售的客户范围,并在销售系统中设置销售限制措施()
客户与平安银行签署的理财产品销售文本由()构成
商业银行理财产品销售文件中的风险揭示书,应当设计的客户风险确认语句为()
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