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基金销售机构的监察稽核人员对于发现的违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患,应当向()报告。
单选题
基金销售机构的监察稽核人员对于发现的违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患,应当向()报告。
A. 中国证监会
B. 基金销售机构管理层
C. 各地证监局
D. 证券交易所
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基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
基金管理人应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。
下列选项中,从事证券业务的专业人员包含( )。 Ⅰ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅱ.证券公司中从事受托投资管理的专业人员 Ⅲ.基金托管机构中从事监察稽核的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
保险公司、保险代理机构发现保险销售从业人员在保险销售中存在违法违规行为的,应当立即予以纠正,并向()报告。
监察稽核部属于基金公司的( )。
对于发生重大违法违规行为的离职销售人员,可不予追究管理人员管理责任()
对于发生重大违法违规行为的离职销售人员,可不予追究管理人员管理责任()
对于发生重大违法违规行为的离职销售人员,可不予追究管理人员管理责任()
基金销售机构应当于每一年度结束之日起( )个月内完成年度监察稽核报告,并存档备查。
协会对涉嫌违法违规的银行业金融机构、从业人员的投诉和发现的业内违法违规的行为,及时告知()。
基金销售人员从事基金销售活动禁止下列()情形。Ⅰ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅱ.同意他人以本人或所在机构的名义从事基金销售业务Ⅲ.直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易Ⅳ.违规对投资者做出盈亏承诺
协会对涉嫌违法违规的银行业金融机构、从业人员的投诉和发现的业内违法违规的行为,及时告知( )
基金从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,应由以下哪种机构处理()
基金管理公司监察稽核的目的不包括()
是指稽核部门和稽核人员对在稽核工作中发现的违规行为依据有关制度进行责任追究的情况
监察稽核部门人员应()
基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理的事项不包括( )。
基金管理公司监察稽核人员在必要时可超越权限范围开展工作。( )
基金公司实行内部监察稽核的目的是( )。
基金的监察稽核工作应遵循的原则包括( )。
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