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证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括( )。①维护行业声誉原则②获取最大收益原则③勤勉尽责原则④维护客户利益原则?
单选题
证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括( )。
①维护行业声誉原则
②获取最大收益原则
③勤勉尽责原则
④维护客户利益原则?
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ②③④
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证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务,下列选项中属于从业人员应当保守的有()。
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()
证券从业人员在执业过程中应当()
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括( )。
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()
《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应当()
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员可以从事的活动有( )。
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,受到()处罚的证券执业人员,应当参加强制培训。
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券从业人员执业行为准则》中对证券业相关从业人员做出的特定禁止行为包括()。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告
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