多选题

按照《证券法》规定,下列人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的有( )。

A. 证券登记结算机构从业人员
B. 证券公司从业人员
C. 上市公司高级管理人员
D. 证券交易所从业人员

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以下在任职或法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券() 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票() 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )。 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )制度。 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )。 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )制度。 证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得()。<br/>Ⅰ.直接持有具有股权性质的证券<br/>Ⅱ.借他人名义持有具有股权性质的证券<br/>Ⅲ.收受他人赠送的股票<br/>Ⅳ.以化名买卖其他具有股权性质的证券 证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得(  )。Ⅰ.直接持有具有股权性质的证券Ⅱ.借他人名义持有具有股权性质的证券Ⅲ.收受他人赠送的股票Ⅳ.以化名买卖其他具有股权性质的证券 证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券 下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有() 下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。 下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。 下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有() 根据规定,下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。 《廉政准则》规定,党员领导干部不准个人或者借他人名义( ) 《廉政准则》规定,党员领导干部不准个人或者借他人名义()。 根据《期货公司管理办法》的规定,下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。 根据《期货公司管理办法》的规定,下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。 党员领导干部不准个人或者借他人名义()。 证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,即( )。 Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行 Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户 Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
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