单选题

在持续督导深交所上市公司期间,以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是( )。Ⅰ 募集资金的使用情况
Ⅱ 对合并范围内的子公司提供担保
Ⅲ 套期保值
Ⅳ 委托理财
Ⅴ 限售股上市流通

A. Ⅰ、Ⅴ
B. Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅴ

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深交所主板上市公司持续督导期间,保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有()。<br/>Ⅰ对上市公司财务负责人进行现场访谈<br/>Ⅱ实地察看上市公司的生产厂房<br/>Ⅲ复制上市公司的有关原始凭证<br/>Ⅳ函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方<br/>Ⅴ聘请会计师事务所提供专业意见 深交所主板上市公司持续督导期间,保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有()。<br/>Ⅰ.对上市公司财务负责人进行现场访谈<br/>Ⅱ.实地查看上市公司的生产厂房<br/>Ⅲ.复制上市公司的有关原始凭证<br/>Ⅳ.函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方<br/>Ⅴ.聘请会计师事务所提供专业意见 某深交所上市公司,以下情形中,半年度报告需要审计的有(  ) 企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段,各个阶段都有明确的保荐期限。() 关于中小企业板块,下列说法中正确的有( )。Ⅰ.保荐人和保荐代表人应当保证向深圳交易所出具的文件真实、准确、完整Ⅱ.深圳证券交易所对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作的评价期间与中小板上市公司信息披露考核期问一致Ⅲ.上市公司或其实际控制人受到中国证监会公开批评,深圳证券交易所将要求保荐代表人(如有)参加致歉活动Ⅳ.公司实际控制人发生变化的,深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导,持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间 上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖深交所股票() 以下属于深交所中小板上市公司应实行ST的情形有(  ) 上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所公司股份发生变动时,应当自该事实发生之日起()内,向上市公司报告并由上市公司在深交所所网站上市公司专区申报并披露。 上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份在下列情形下不得转让:() 上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份在下列情形下不得转让() 按照现行规定,可发行公司债券的主体有(  )。 Ⅰ.上交所上市公司Ⅱ.发行境外上市外资股的境内股份有限公司 Ⅲ.深交所中小板上市公司Ⅳ.深交所创业板上市公司 上市公司可接受深交所的股票作为质押权的标的。 上市公司可接受深交所的股票作为质押权的标的() 依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》,深圳证券交易所()对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。 保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。() 深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。(  ) 中小企业板块上市公司及相关当事人如果发生以下()事项,深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。 对于深交所主板上市公司,以下关于业绩快报和业绩预告的说法正确的有(  ) 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有(  )。I 保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II 证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书 上市公司应当制定专项制度,加强对董事、监事和高级管理人员持有深交所股份及买卖深交所股票行为的()。
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