多选题

作为一名银行业从业人员,下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利的影响的有( )。

A. 不按照法律、法规规定审核客户身份证件,或为客户开立假名、匿名账户
B. 不按照内部规章管理规定妥善整理、保管客户身份资料和交易资料
C. 将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员
D. 在发现可疑交易或大额交易时,不及时按照内部规定进行汇报
E. 协助反洗钱调查

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热门试题
银行业从业人员在所在机构接受监管时,下列属于符合银行业从业人员职业操守行为的有(  )。 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应当反映银行业金融机构业务信息() 下列机构从业人员中,不必遵守《银行业从业人员职业操守》的是(  )。 下列机构从业人员中不必遵守《银行业从业人员职业操守》的是(  )。 下列机构从业人员中,不必遵守《银行业从业人员职业操守》的是( )。 下列机构从业人员中,不必遵守《银行业从业人员执业操守》的是() 根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,下列不属于银行业金融机构从业人员的是()。   银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入: 《银行业金融机构从业人员行为管理指引》所称银行业金融机构从业人员,不包括以下哪类?() 银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入() 下列行为中,不会对银行业从业人员及其所在机构产生不利影响的是(  )。 下列行为中,不会对银行业人从业人员及其所在机构产生不利影响的是() 银行业从业人员职业操守规定,银行业从业人员应当遵守“忠于职守”的原则。这一原则要求银行业从业人员() 《银行业从业人员职业操守》规定,银行业从业人员应当遵守忠于职守的原则。这一原则要求银行业从业人员( )。 下列机构从业人员中,必须遵守银行业从业人员职业操守的不包括( )。 银行业从业人员应当爱护机构财产,这一原则包括银行业从业人员应当遵守工作场所安全保障制度。 为加强银行业金融机构案防长效机制建设,规范银行业从业人员职业行为,提高从业人员职业道德和业务素质,维护银行业声誉,建立银行业金融机构从业人员()登记制度。 根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,银行业金融机构从业人员行为管理应以为本 根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,银行业金融机构应加强对从业人员的管理 银行业从业人员在所在机构接受监督时,下列行为中,符合银行业从业人员职业操守相关规定的有( )。
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