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按照《证券公司分类监管规定》,在基准分的基础上,证券公司的下列表现应该予以加分( )。①证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的②证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到30%、20%、10%,且营业收入位于行业中位数以上的③证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上,且净资产收益率位于行业前1〇名、前20名的④公司被实施撤销部分业务许可行政处罚措施或被刑事处罚
单选题
按照《证券公司分类监管规定》,在基准分的基础上,证券公司的下列表现应该予以加分( )。
①证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的
②证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到30%、20%、10%,且营业收入位于行业中位数以上的
③证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上,且净资产收益率位于行业前1〇名、前20名的
④公司被实施撤销部分业务许可行政处罚措施或被刑事处罚
A. ①③④
B. ①②③④
C. ①②④
D. ①②③
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国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。
按照《证券公司分类监管规定》,公司被采取责令改正,责令增加内部合规检查次数的,每次扣( )分。
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度<br/>Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策<br/>Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用<br/>Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
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国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
按照《证券法》的规定,证券公司()。
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按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。
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《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,体现了()。<br/>①公司对顾客负有诚信义务<br/>②证券公司对顾客负有尽责义务<br/>③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券<br/>④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,体现了( )。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的有( )。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的是( )。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
国证券公司分为综合类证券公司和证券公司()
按照《证券法》规定,我国将证券公司划为()。
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