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监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有( )。
多选题
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有( )。
A. 风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品
B. 未对专业投资者履行录音或录像程序
C. 投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个
D. 将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者
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(2020年真题)下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是( )
市场监管部门对食堂进行现场监督检查时,有权依法采取措施()
首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告
投资者将基金份额转让给某有限公司,且该公司为合格投资者,那么基金份额受让后该公司投资者人数不得超过( )人。
食品安全监管部门对食堂进行现场监督检查时,有权依法采取措施()
餐饮服务食品安全监管部门对重大活动餐饮服务提供者的现场检查包括_____。
期货公司合规检查部门对营业部的经营合规情况进行现场检查时,检查事项包括()
期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( )
期货公司应当每日向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 ( )
某期货公司的经纪人经常暗示投资者,该公司与证监会有特殊的关系,因此招徕了大量的开户者。
投资者在选择期货公司时,应对期货公司()等方面进行评价。
外部监管部门对金库进行检查时,必须(),进行检查。
期货公司会员对投资者进行综合评估时,投资者基本情况包括()。
某期货公司的经纪人经常暗示投资者,该公司与证监会有特殊的关系,因此招徕了大量开户者。这种做法很好。 ( )
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()。
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()
在股指期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()。
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估涉及()等
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()
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