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下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
单选题
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
C. Ⅱ、Ⅲ
D.
E. Ⅰ、Ⅳ
F.
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动
合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则不包括( )。
下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()。 Ⅰ 营造公司合规文化Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ 开展合规培训Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
(2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是( )。
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。
基金管理人合规管理内容不包括()。
()是基金管理人合规管理的目标
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是( )。
基金管理人合规管理的目标不包括( )。
基金管理人的合规管理目标不包括( )。
基金管理人的合规管理目标不包括( )。
基金管理人合规管理的目标不包括( )。
基金管理人合规管理原则不包括()。
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