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投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
单选题
投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
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申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.备良好的诚信记录及职业操守,且最近三年内没有受到刑事处罚 Ⅳ.协会规定的其他条件
证券公司开展资产管理业务,其投资主办人须具有( )年以上相关从业经历。
证券公司开展资产管理业务,()。Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记Ⅳ.投资主办人不得少于5人
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求,申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包含( )。 Ⅰ.具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚 Ⅱ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.取得证券从业资格 Ⅳ.协会规定的其他条件
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格,乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询执业人员的有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询职业人员得有( )①甲②乙③丙④丁
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。
对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问人员,要求其具有()年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。
证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求?
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了()。
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人()
基金经理任职应当具有()年以上证券投资管理经历。
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括()撰写的证券研究报告。 Ⅰ本公司证券分析师 Ⅱ其他公司证券分析师 Ⅲ投资顾问本人 Ⅳ投资顾问小组
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
关于证券公司资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行( )执业注册。
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
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