多选题

商业银行以低于成本的销售费用销售基金时,中国证监会(   )。

A. 依据《中华人民共和国证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚
B. 对基金销售机构作出责令其改正,单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚
D. 情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务
E. 构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任

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基金托管人如果由商业银行担任,则应由中国证监会和()核准 在我国,中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括(  )。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定() 销售机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。I.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平II.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金III.以低于成本的销售费用销售基金IV.挪用基金销售结算资金 销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形。I.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平II.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金III.以低于成本的销售费用销售基金IV.挪用基金销售结算资金() 基金销售机构从事基金销售活动,禁止从事下列()活动。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 Ⅱ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅲ.通过赠送基金份额销售基金 Ⅳ.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,可以向基金投资人收取增值服务费 商业银行、农村合作银行、农村商业银行申请开B、A、nzheng券投资基金托管业务由()受理,中国证监会和银监会联合审查并决定。 中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。() 按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()。①采取抽奖的方式销售基金②以低于成本的销售费用销售基金③未按规定公告擅自变更基金的发售日期④采取送保险的方式销售基金 中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。() 证券公司代销基金产品,允许的行为包括()。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金 基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守法律法规和中国证监会的规定,不得损害() 基金销售机构可以收取一定的基金销售费用,关于基金销售费用包含的具体费用项目,说法错误的是() 商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的( )进行注册并取得相应资格。 按照《证券投资基金销售管理办法》,属于证券公司代销公募基金时不得存在的是(  )。①采取抽奖的方式销售基金②以低于成本的销售费用销售基金③未按规定公告擅自变更基金的发售日期④采取送保险的方式销售基金 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,不包括()。 基金监督机构包括()。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.证券投资咨询机构 销售成本+销售费用+管理费用+财务费用=()。 销售成本是指生产成本加上销售费用。( )
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