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商业银行合规管理职能应与( )职能分离,合规管理职能的履行情况应受到( )部门定期的独立评价。
单选题
商业银行合规管理职能应与( )职能分离,合规管理职能的履行情况应受到( )部门定期的独立评价。
A. 内部审计
B.
C. 外部审计
D.
E. 风险管理
F.
G. 银监会
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问:如何处理商业银行合规管理职能与内部审计职能之间的关系?
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()
商业银行对合规管理职能的有关事项作出规定,包括( )。
合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的团队或岗位。
合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。( )
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是()。
合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。判断对错
商业银行内部控制管理职能部门与风险合规部门是商业银行内部控制的第()道防线。
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,( )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,( )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()
商业银行的合规政策应明确()需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 ( )
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估()
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计,内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。()
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